申万菱信基金治理有限公司 申万菱信中证申万电子行业投资指数型    证券投资基金（LOF）      更新招募说明书     （2024 年第 1 号）     基金治理东说念主：申万菱信基金治理有限公司      基金托管东说念主：广发银行股份有限公司               二○二四年九月  本基金治理东说念主依照恪称包袱、教师信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书                       枢纽教唆    申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由原申万菱信 中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。《对于申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同相关事 项的议 案》经申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额执有东说念主大 会审议通过，自 2020 年 11 月 11 日起，                          《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》成效，                   《申万菱信中证申万电子行业投资指数分 级证券投资基金基金合同》同日起失效。    本基金治理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金治理东说念主依照恪称包袱、教师信用、严慎勤勉的原则治理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证申万电子行业指数。指数编制有打算简介如下：    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 名后 20%的证券； 市公司证券算作待选样本。    相关标的指数具体编制有打算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素 产生波动，投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物特色，并承担基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 投资中出现的各种风险，包括：阛阓风险、信用风险、治理风险、本基金私有的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支执证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负加多风险、流动性风险和其他风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍控制未达约定方针、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 揭示”章节。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于阛阓转变产物，走动价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证样式内容可能发生要紧、本色变化，基金 可能无法对此附近表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能濒临存托东说念主无法卖出等风险。   基金治理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，弃取稳当我方的基金产物， 况兼中永远执有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产物尊府纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所执有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险 水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为被迫式投资的股票 型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数，其风险收益特征与标的指数所表 征的阛阓组合的风险收益特征相似。 基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得”原则，在投资东说念主作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金的过往 事迹并不预示其将来阐扬，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金 阐扬的保证。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的情形除 外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本次招募说明书对基金治理东说念主、基金托管东说念主部老实容进行更新。本次招募说 明书所载内容中相关财务数据和净值阐扬截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务 数据未经审计）。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                                                         更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书                   第一部分 弁言   《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   《公开召募证券投资基金运作治理办法》                    《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》       《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》                          《公开召募敞开式证               《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号—— 券投资基金流动性风险治理轨则》 指数基金携带》终点他关系法律法例及《申万菱信中证申万电子行业投资指数型 证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金治理东说念主莫得托付或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书由本基金治理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者败露本基金及与本基金关系事项的信息，是投资者据以弃取及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法例和基金合同的轨则享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （LOF），由申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型而来 基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任 何灵验更正和补充 型证券投资基金（LOF）招募说明书》及更新 资基金（LOF）基金产物尊府纲领》终点更新 基金（LOF）上市走动公告书》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其时常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《流动性风险治理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关 对其时常作念出的更正     《指数基金携带》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关 对其时常作念出的更正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 基金份额执有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主坚韧了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券走动所走动系统办理基 金销售业务的会员单元 敞开式基金走动系统办理基金份额申购、赎回和上市走动等业务的场地。通过该 等场地办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 场地。通过该等场地办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册和办理非走动过户等 算有限使命公司（简称“中国结算”）。本基金份额的登记以及在深圳证券走动所 场内上市走动以及申购、赎回等关系业务的登记由中国结算负责办理 使命公司注册的敞开式基金账户、用于记载其执有的、基金治理东说念主所治理的基金 份额余额终点变动情况的账户，记载在该账户下的基金份额登记在登记机构的登 记结算系统 构办理申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 深圳证券走动所东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 基金（LOF）基金合同》成效日，原《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级 证券投资基金基金合同》自合并日隔断 敞开日     《业务国法》：指深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司、申 万菱信基金治理有限公司、基金销售机构的关系业务国法和轨则 金治理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，苦求将其执有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调度为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间 进行转托管的行动 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 和证券登记系统之间进行转托管的行动 系统 系统，通过场内会员单元申购或通过上市走动买入的基金份额登记在证券登记系 统 卖基金份额的行动 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度 中转入 苦求份额总额后的余额）卓越上一作事日基金总份额的 10% 券执有期间的公允价值变动、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的省俭 款项终点他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，并不再从本类别基 金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别成立代码，分别 狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书                  第三部分 基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称呼：申万菱信基金治理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   缔造日历：2004 年 01 月 15 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织款式：有限使命公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   接洽电话：021-23261188   接洽东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司执有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式 会社执有 33%的股权   二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融关系作事，曾任上海 申银万国证券研究通盘限公司总经理、申万宏源证券有限公司总经理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融关系作事，曾任职于宏 源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文告、总经理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融关系作事，曾任职于万国证 券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司资产治理奇迹部副总经理兼运 营治理部总经理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于国外资产治理奇迹部、受托财产 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株式 会社常务践诺役员、受托财产副部门长、资产治理奇迹长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信 托银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资子 公司三菱 UFJ 资产治理株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产治理事 业部次长兼全球资产治理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融关系作事，曾任职于汇丰 银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金治理有限公司、祯祥基 金治理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金治理有限公司，现任公司总 经理，兼任申万菱信（上海）资产治理有限公司董事长。   杨晔女士，寂寞董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾 任职于上海财经大学财经研究所副研究员、各人经济与治理学院投资系副研究员， 现任各人经济与治理学院投资系教育。   马朝阳女士，寂寞董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东开采发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，寂寞董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院教育。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融关系作事，曾 任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统 部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副文告、 副总经理，兼任申万菱信基金治理有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产 治理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 指数计策运用部、受托财产企划部等，现任资产治理奇迹部特聘行家职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金治理有 限公司，从事风险治理作事，现任风险治理部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金治理有限 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 公司，曾任职于行政事理总部，主要从事行政事理、东说念主力资源关系作事，曾任东说念主 力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，关系先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融关系作事，曾任职于上海申银 万国证券研究通盘限公司、太平资产治理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱信 基金治理有限公司，现任公司副总经理，兼任申万菱信（上海）资产治理有限公 司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团开采总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融关系作事，曾任职于北京京华相信有限使命 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限使命公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总经理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产治理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金治理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现 任公司督察长，兼任申万菱信（上海）资产治理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新时期有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司时期服务工程师，2011 年起从事金融关系作事，曾任 财通基金治理有限公司信息时期部经理、高等经理、总监助理、副总监（主执工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金治理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产治理有限公司董事。   （1）现任基金经理   廖裕舟先生，硕士研究生。2016 年起从事金融关系作事，曾任职于融通基金 治理有限公司、安信证券股份有限公司等，2022 年 3 月加入申万菱信基金，现 任申万菱信上证 G60 计策新兴产业成份走动型敞开式指数证券投资基金、申万菱 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 信中证申万医药生物指数证券投资基金、申万菱信中证沪港深数字经济主题指数 型发起式证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投 资基金 （LOF）基金经理。   （2）历任基金经理   龚丽丽女士，2020 年 11 月至 2022 年 3 月任本基金基金经理。   赵兵先生，2022 年 3 月至 2024 年 9 月任本基金基金经理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总经理、 摊派投资的副总经理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险治理部门负责东说念主等。   总经理为本委员会主席，摊派投资的副总经理为会议召集东说念主， 宏不雅策略分析 师为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。   督察长算作非践诺委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决。   三、基金治理东说念主的职责   （1）自基金合同成效之日起，以教师信用、严慎勤勉的原则治理和运用基 金财产；   （2）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式治理和运作基金财产；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （4）除依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （5）照章接受基金托管东说念主的监督；   （6）选择稳当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （7）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （8）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （9）严格按照《基金法》、基金合同终点他相关轨则，履行信息败露及陈说 义务；   （10）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同终点他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （11）按基金合同的约定确定基金收益分拨有打算，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （12）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （13）依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （14）按轨则保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （15）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，况兼 保证投资者或者按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （16）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （17）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （18）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （19）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （20）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （21）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益附近诉讼权利或实施其 他法律行动； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （22）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （23）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （24）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   四、基金治理东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、透露他 东说念主从事关系的走动行径；   （7）大意包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律法例、中国证监会及基金合同轨则遏止从事的其他行动。   （1）依影相关法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为本基金份额 执有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取罪犯利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关轨则， 泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关系的走动 行径；   （4）不协助、接受托付或以其他任何款式为除本基金治理东说念主之外的其他组 织或个东说念主进行证券走动。   五、基金治理东说念主的里面控制轨制概述   本基金治理东说念主内控体系的联想基于安闲国度相关法律法例的要求，以及本基 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 金治理东说念主对关系法律法例精神的深化统一，联接本基金治理东说念主对基金治理业务的 统一和打算并模仿鼓动单元在资产治理业务鸿沟永远的实践教训。   （1）健全性原则：里面控制躲闪公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并一语气到决策、践诺、监督、反馈等各个款式。   （2）灵验性原则：本基金治理东说念主内控体系注重于建立不同档次的风险控制 和监察圭表，同期各业务部门和岗亭均缔造并遵从合理的治理轨制和灵验率的工 作经由。本基金治理东说念主里面控制体系的建立在各项业务的运行过程中将阐述事前 贯注风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）寂寞性原则：本基金治理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保执相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造寂寞于各业 务和治理部门的风险治理部对各部门、岗亭进行经由监控和风险治理。此外，更 具寂寞性的督察长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行寂寞的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的磋议治理方法镌汰运作成本，提升 经济效益，通过合理的成本控制达到最好的里面控制后果。   为安闲业务发展中风险控制的要求，本公司建立了董事会、磋议治理层、内 部风险控制部门、各职能部门的四级风险治理及里面风险控制组织结构，并明确 了相应的风险治理职能。   （1）董事会对灵验的风险治理承担最终使命，董事会下设风险控制委员会 与督察长。风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所治理的基金相关的 要紧投资决策是否稳当该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司盲从法律的情况。督察长负责寂寞监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险控制情况，照章向中国证监会和公司董事会陈说。   （2）磋议治理层对灵验的风险治理承担径直使命，磋议治理层下设风险管 理委员会，负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险治理作事， 审核公司的风险控制轨制和风险治理经由，确保对公司举座风险进行风险评估的 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 识别、监控与治理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、淡薄解 决方法，组织实施风险应酬有打算等。   （3）法律合规与审计部和风险治理部是公司里面风险控制部门，负责对投 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险治理进行寂寞评估、监控、查验和陈说。   （4）各职能部门负责践诺风险治理的基本轨制经由，具体制定、组织实施 并执续完善本部门业务关系的风险治理轨制和关系应酬措施、控制经由、监控指 标等，将风险治理的原则与要求一语气业务开展的全过程并对其风险治理的灵验性 负责。   六、基金治理东说念主里面控制要素   （1）里面控制环境包括磋议理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德涵养等内容；   （2）本基金治理东说念主极力于于营造一个强调内控和风险治理的文化氛围；   （3）本基金治理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了稳当公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐述寂寞董事、监事会对公司治理层和磋议行径的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策圭表和治理、议事规 则，贯注不正大的关联走动、利益输送和公司里面东说念主控制的表象并确保基金份额 执有东说念主的利益不受滋扰；   （4）本基金治理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估侦察、晋升、淘汰等东说念主 力资源治理轨制，建立了健全的激励与控制机制，确保公司职员具备和保执精致 的处事操守和专科涵养；   （5）本基金治理东说念主建立了一语气于公司举座的、档次了了、权责统一、监管 明确的四层里面控制防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权治理及等级监督轨制；   第三层：寂寞于各部门、服务于公司高等治理层的由风险治理部对各业务部 门实施的日常老例风险查验；   第四层：服务于董事会的寂寞的合规监察与稽核； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （6）本基金治理东说念主建立了枢纽业务处理凭据传递和信息相通轨制，相关部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辨别和风险测算两大部分，是风险控制治理的前 提；   （2）风险辨别指公司需要证明并了解它所濒临风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险治理委员会需要从风险损失的鸿沟进行隔离，证明某项风险将导 致公司承担相应法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个鸿沟的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其关系的风险控制措施；   （6）风险治理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经由控制是公司进行灵验的里面控制的基础。 基本业务经由包括：销售和基金召募治理经由、客户开户和注册登记治理经由、 客户服务与客户关系处理经由、投资决策治理经由、投资走动治理经由、基金清 算与基金司帐治理经由、产物开发经由、信息败露治理经由、信息时期治理与操 作经由、蹙迫应变圭表、绩效评估与侦察圭表、授权治理圭表、风险控制经由和 监察稽核圭表等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经由；在销售、注册登记、 投资、走动、基金计帐及授权治理等枢纽操作经由联想与践诺中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 严格盲从关系业务经由； 盲从情况，并对该经由的合感性、可操作性以及得到盲从的现实情状进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面控制的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他托付资产实行寂寞运作，分别核算；   （4）严格践诺岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和侦察体系，如期对各项业务开展作出空洞评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、侦察；   （6）制定切实灵验的蹙迫应变轨制，建立危险处理的机制，明确危险处理 的圭表。   （1）建立公司里面的信息相通渠说念，保障信息的实时、准确的传递，况兼 吝惜渠说念的通顺；   （2）建立清晰的陈说系统；   （3）要是遭遇蹙迫情况无法连系上司主管，不错越级讲演。   本基金治理东说念主建立了灵验的里面监控体系，成立督察长和寂寞的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的践诺情况进行执续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核作事的需要和董事会授权开展作事；   （2）设寂寞于公司运营治理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过如期稽核打算以及不如期的抽查稽核达成对公司的里面风险监控；   （3）设寂寞于各业务部门的风险治理部，该部门的作当事者要对公司治理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的践诺和监督；在具体的业务运 营中，授权治理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务经由中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的践诺将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）督察长、风险治理部和投资总监有权对通盘这个词投资走动过程实施全程跟 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 踪的在线监控；信息时期部在信息时期方面对这项实时监控提供充分的时期支执。 监控者根据其授权范围和监控鸿沟对于投资走动过程中的控制参数进行预成立；   （6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据陈说经由逐 级上报，遭遇蹙迫情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违背法律法例和相关轨则，视其给公司变成的损失及影 响进度进行处理。对各项轨则轨制完善、风险贯注作事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予稳当奖赏与饱读舞。由于部门轨制不对适或治理不完善而变成较大 风险并给公司带来损失的，公司将讲究部门主要负责东说念主的使命。   七、基金治理东说念主里面控制轨制声明 制。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   组织款式：股份有限公司   注册本钱：217 亿东说念主民币   存续期间：执续磋议   基金托管资历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管资历的批复》，证监许可[2009]363 号   接洽东说念主：倪彤欣   接洽电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立 的我国首批股份制买卖银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱 217 亿元。 三十余年来，广发银行筚路破烂，用功创业，以我方不断壮大的发展历程，见证 了中国经济升空和金融体制转变的每一个脚印。   限制 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、达成营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与 空洞治理处，部门全体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业资历，部门经理以上 东说念主员均具备研究生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教训， 在空洞金融、公司信贷等鸿沟均有深化研究和丰富的实务教训。2013 年 4 月加 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东说念主胡杰先生,工商治理硕士，从事银行资管业务治理作事十八年， 资管行业教训丰富。曾任头部大型基金治理有限公经搭理中心总经理、机构搭理 部副总裁，私募股权公司高管，大型股份买卖银行北京分行历任支行副行长、行 长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监 会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。    （三）基金托管业务磋议情况    广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日取得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。截 至 2023 年 12 月 31 日，托管资产限制 37,887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资 基金，限制 4,322.48 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队， 保证了托管服务水准在行业的当先地位。面前，广发银行资产托管业务建立了完 善的产物线，产物涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产治理打算、证券公 司客户资产治理打算、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、相信打算、银 行搭理产物、QDII 托管、走动资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管产物提供全面的托管服务。    二、基金托管东说念主的里面控制轨制    （一）里面控制方针    严格盲从国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性轨则、行业准则和 行内相关治理轨则，遵法磋议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完竣，确保相关信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份 额执有东说念主的正当权益。    （二）里面控制组织结构    广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的治理和 运营部门，专设内控与空洞治理处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业 务的里面控制和风险治理作事，具有寂寞附近监督稽核作事的权利和才智。    （三）里面风险控制原则    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含治理轨制、 控制轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 业务东说念主员具备从业资历；业务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实 行汇注控制，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户尊府严格看守，制约机制 严格灵验；业务操作区专诚成立，禁闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信 息败露东说念主负责，贯注泄密；业求达成自动化操作，贯注东说念主为事故的发生，时期系 统完竣、寂寞。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金治理东说念主的投资运作附近监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同终点他相关轨则，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的狡计、收益分拨、申购赎回以终点他相关基金投资和运作的事项， 对基金治理东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》终点配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则， 对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督陈说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务款式中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各 基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经由 行例行监控，发现投资比例超标等额外情况，向基金治理东说念主发出版面文告，与基 金治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈说中国证监会。 走动敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资寂寞性和立场权臣性等方面进行评价，报送中国 证监会。 理东说念主进行解释或举证，并实时陈说中国证监会。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                   第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金治理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   接洽东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金治理东说念主网站的公示.   基金治理东说念主可根据相关法律、法例的要求，弃取其他稳当要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。具体请以各发售机构现实 情况为准。   （1）本基金的场内发售机构为深圳证券走动所内具有基金销售业务资历并 经深圳证券走动所招供的会员单元（具体名单可在深交所网站查询）。   （2）本基金募鸠合束前取得基金销售业务资历的深圳证券走动所会员单元 可新增为本基金的场内发售机构。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   电话：010-50938856   传真：010-50938907   接洽东说念主：赵亦清   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   接洽东说念主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书              第六部分 基金的历史沿革   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）由申万菱信中 证申万电子行业投资指数分级证券投资基金变更注册而来。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监 会证监 许可【2015】507 号《对于准予申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投 资基金注册的批复》准予召募，基金治理东说念主为申万菱信基金治理有限公司，基金 托管东说念主为广发银行股份有限公司。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金自 2015 年 4 月 21 日 至 2015 年 5 月 8 日进行公开召募，募鸠合束后基金治理东说念主向中国证监会办理备 案手续。经中国证监会书面证明，《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证 券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 14 日成效。 通信方式召开基金份额执有东说念主大会，会议审议通过了《对于申万菱信中证申万电 子行业投资指数分级证券投资基金转型并修改基金合同相关事项的议案》，内容 包括将原基金称呼“申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金”变 更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF） ”，修改投 资范围、事迹相比基准等内容，根据《信息败露办法》及 2019 年 1 月 1 日起适 用的《证券投资基金基金合同填报携带》（试行）更新基金合同关系表述并修改 完善基金合同等法律材料关系内容，上述基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之 日起成效。   自 2020 年 11 月 11 日起，                      《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资 基金（LOF） 基金合同》成效，                《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券 投资基金基金合同》同日起失效。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书                第七部分 基金的存续   基金合同成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期陈说中给以败露； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个作事日内中国证监会 陈说并淡薄科罚有打算，如执续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第八部分 基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券走动所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券走动所苦求本基金某类或多类基金份额上市：   基金上市前，基金治理东说念主应与深圳证券走动所坚韧上市合同书。基金获准在 深圳证券走动所上市的，基金治理东说念主应按照关系轨则发布基金上市走动公告书。   二、基金份额的上市走动   基金份额在深圳证券走动所的上市走动需遵从《深圳证券走动所走动国法》 《深圳证券走动所证券投资基金上市国法》《深圳证券走动所证券投资基金走动 和申购赎回实施详情》等相关轨则。   三、上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断走动   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和隔断上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市国法》等的关系轨则践诺。   当本基金发生深圳证券走动所关系轨则所轨则的因不再具备上市条 件而应 当隔断上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 基金称呼变更为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金”，而无 需召开基金份额执有东说念主大会审议。基金转型并隔断上市后，对于本基金场内份额 的处理国法由基金治理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金治理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金治理东说念主 将本着吝惜基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行稳当的圭表后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数算作标的指数。   四、上市走动的行情揭示   本基金已苦求上市走动的某类或多类基金份额将在深圳证券走动所 挂牌交 易，走动行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已苦求上市走动的 某类或多类基金份额前一走动日的基金份额净值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   五、在不违背法律法例及不挫伤基金份额执有东说念主利益的前提下，在履行稳当 圭表后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券走动所上市走动，而 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的国法等 关系轨则内容进行调理的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份 额执有东说念主大会审议。   七、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金治理东说念主不错在履行稳当圭表后加多相应功能，而无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书            第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场地为基 金治理东说念主的直销柜台、网上直销系统及各场外售售机构的基金销售网点，场内申 购和赎回场地为深圳证券走动所内具有相应业务资历的会员单元，具体的销售机 构将由基金治理东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购 与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的浅近走动日的走动时期，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券走动阛阓或期货走动阛阓、证券走动所或 期货走动所走动时期变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述敞开日及 敞开时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在 指定媒介上公告，具体时期以基金治理东说念主届时公告为准。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时期在申购驱动公告中轨则。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回驱动公告中轨则。   本基金可在基金上市走动之前驱动办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或调度 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的基金份额净 值为基准进行狡计；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 进行交替赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待； 的敞开式基金账户，通过场内申购、赎修起使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币庸碌股票账户和证券投资基金账户）； 结算有限使命公司的关系业务国法践诺。若关系法律法例、中国证监会、深圳证 券走动所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等国法有新的 轨则，按新轨则践诺。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，或依据深圳证券走动所、登记机构 的关系国法终点变更调理对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新国法驱动实 施前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构轨则的圭表，在敞开日的具体业务办理时期内淡薄 申购或赎回的苦求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。基金份额执有东说念主在提 交赎回苦求时，必须有弥漫的份额余额，则赎回成立；基金份额登记机构证明赎 回时，赎复活效。   投资者赎回苦求成效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金治理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调理， 并按照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介上提前公告。   基金治理东说念主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日作 为申购 或赎回苦求日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该走动的灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资者应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实吸收到苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求 的证明情况，投资者应实时查询，不然如因苦求未得到登记机构的证明而产生的 后果，由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金除基金治理东说念主之外的其他销售机构进行场外申购，初度申购最低 金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）； 各销售机构对最低申购名额及走动级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则 为准。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   通过基金治理东说念主的直销中心进行场外申购，单个基金账户单笔初度申购最低 金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东说念主民币 10 元（含申 购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金治理东说念主酌情调理。   通过具有基金销售业务资历且稳当深圳证券走动所相关风险控制要 求的深 圳证券走动所会员单元场内申购基金，初度申购最低金额为东说念主民币 1 元（含申购 费），追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   本基金对单个投资东说念主的累计申购金额不设上限，但单一投资者执有基金份额 数不得达到或卓越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基 金份额上市走动、基金治理东说念主托付的登记机构时期条件不允许等基金治理东说念主无法 给以控制的情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。投资东说念主将执有的基金份额当 期分拨的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金份额执有东说念主在销售机构场外赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份 额（但走动账户内剩余基金份额不足 1 份的除外）；基金份额执有东说念主在销售机构 的某一走动账户内基金份额不足 1 份的，应一次性一齐赎回。基金份额执有东说念垄断 理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 申购比例上限，具体轨则请参见招募说明书或关系公告。 中国证券登记结算有限使命公司的关系业务国法有轨则的，从其轨则办理。 基金治理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金治理东说念主关系公告。 申购金额和赎回份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露 办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的登记 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   投资东说念主 T 日申购基金凯旋后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主加多权益 并办理登记结算手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金凯旋后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时期进行 调理，本基金治理东说念主将于驱动实施前按照《信息败露办法》相关轨则，在指定媒 介公告。   七、申购用度与赎回用度   本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在申 购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费，但从该类别基金资产中 计提销售服务费。   本基金对通过基金治理东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施离别的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份额的 待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金终点投资运营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、 不错投资基金的场所社会保障基金、企业年金单一打算以及荟萃打算、企业年金 理事会托付的特定客户资产治理打算、企业年金待业金产物、处事年金打算、养 老方针基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管 理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，用于基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的场外申购费率如下表：  申购金额（元）                 特定申购费率    申购费率 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   本基金 A 类基金份额的场内申购费率由基金场内销售机构参照场外申购费 率践诺。   本基金 A 类份额和 C 类份额的赎回用度由赎回相应基金份额的基金份额执 有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回相应基金份额时收取。对于执续执有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于执续执有期不少于 30 日 的投资者，赎回用度不纳入基金财产，用于支付阛阓推论、销售、登记费和其他 必要的手续费。对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率如下表：  执有期限                    赎回费率   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率如下表：  执有期限                    赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率如下表：  执有期限                    赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在指定媒介 上公告。 执有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销打算，如期或 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门要求履行必 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 要手续后，基金治理东说念主不错在对现有基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下稳当调低基金销售费率，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购用度选拔前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）。申购金 额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的现实证明金额确定每次 申购所适用的费率并分别狡计。   （1）申购本基金 A 类基金份额的狡计方式   当申购用度适用比例费率时，申购本基金 A 类基金份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购本基金 A 类基金份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   通过场外方式进行申购的，申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少 点后两位，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购 的，申购份额狡计结果先按四舍五入保留到极少点后两位，再按截位法保留至整 数位，整数位后极少部分的份额对应的剩余金额退还至投资者资金账户。申购费 用、净申购金额的狡计按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此障碍产生的 收益或损失由基金资产承担。   例如说明： 对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1320=8,729.17 份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元场外申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场外申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,729.17 份 A 类基金份额。 对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.1320=8,729.17 份    因场内申购份额保留至整数，故投资东说念主现实所得到的申购份额为 8,729 份， 整数位后极少部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主，具体狡计公式为：    退款金额=0.17╳1.1320=0.19 元    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元场内申购本基金 A 类基金份 额，对应费率为 1.20%，假定场内申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,729 份 A 类基金份额，退款 0.19 元。    （2）申购本基金 C 类基金份额的狡计方式    申购本基金 C 类基金份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此障碍产生的 收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元场外申购本基金 C 类基金份额， 无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则其可 得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份    即：该投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元场外申购本基金 C 类基金份 额，无申购用度，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则 可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金份额执有东说念主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。   （1）赎回本基金 A 类基金份额的狡计方式   赎回本基金 A 类基金份额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额执有东说念主执有 10,000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日）决定 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回费=11,320.00×0.25%=28.30 元   净赎回金额=11,320.00-28.30=11,291.70 元   即：该基金份额执有东说念主执有 10,000 份 A 类基金份额 90 日后（未满 180 日） 场外赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,291.70 元。   （2）赎回本基金 C 类基金份额的狡计方式   赎回本基金 C 类基金份额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   某基金份额执有东说念主执有 10,000 份 C 类基金份额 90 日后决定场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书    赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元    赎回费=11,320.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11,320.00-0.00=11,320.00 元    即：该基金份额执有东说念主执有 10,000 份 C 类基金份额 90 日后场外赎回，无赎 回用度，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的 净赎回金额为 11,320.00 元。    T 日各种基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日各种基金份 额总额。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各种基金份额单独成立基金代码， 分别狡计和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 但如遇特殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调理基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。T 日的各种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。如遇特殊情况，经履行稳当圭表，不错稳当延伸狡计或公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律法例及监 管部门、自律组织的轨则。 登记结算有限使命公司的相关业务国法。若关系法律法例、中国证监会、深圳证 券走动所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务国法有新的规 定，基金合同相应给以修改，并按照新轨则践诺，且此项修改不消召开基金份额 执有东说念主大会。    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 金资产净值或无法进行证券走动。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%汇注度的情形。 况指基金治理东说念主无法预思并不可控制的情况，包括但不限于系统故障、采集故障、 通信故障、电力故障、数据舛讹等。 资者单日或单笔申购份额上限的。 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资者。基金治理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的损失。在 暂停申购的情况撤消时，基金治理东说念主应实时规复申购业务的办理。当发生上述第 行限制，基金治理东说念主有权断绝该等一齐或者部分申购苦求。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券走动。 况指基金治理东说念主无法预思并不可控制的情况，包括但不限于系统故障、采集故障、 通信故障、电力故障、数据舛讹等。 治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付。 如暂时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。对于场内赎回苦求， 按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限使命公司的相关轨则办理。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况撤消时，基 金治理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入申 请份额 总额后的余额）卓越前一作事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分脱期赎回或减慢支付赎回款项。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按浅近赎回圭表践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有梗阻或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个敞开日继续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额执有东说念主卓越上一作事日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金治理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金治理东说念主应当优先证明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被一齐证明，则基金治理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一作事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例证明，对大额赎回苦求东说念主未予证明的赎回申 请脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被一齐证明，则对一齐未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的一齐赎回 苦求）脱期办理。脱期办理的具体圭表，按照本条轨则的脱期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金治理东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含 2 个敞开日）发生无数赎回，如 基金治理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错 减慢支付赎回款项，但不得卓越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   当出现无数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券走动所和登记机构的相关业 务国法办理。   当发生上述无数赎回并减慢支付赎回款项或脱期办理时，基金治理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额执有 东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关轨则，最迟于再行敞开日在指定媒介刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行敞开的公告。   十三、基金调度   基金治理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本 基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系国法由基金治理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的走动场地或者走动方式进行份额转让的苦求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制践诺是指依据成效司法文书和协助践诺文告书要求登记机构将 基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于稳当条件的非走动 过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十六、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在登记结算系 统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间进行 转托管的行动。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公 司的相 关轨则办理。基金销售机构不错按照关系轨则，向基金份额执有东说念主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在登记结算系 统和证 券登记系统之间进行转托管的行动。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有 限使命 公司的关系轨则办理。基金销售机构不错按照关系轨则，向基金份额执有东说念主收取 转托管费。   十七、如期定额投资打算   基金治理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资打算，具体国法由基金治理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的 如期定 额投资打算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书               ·第十部分 基金的投资   一、投资方针   本基金选择指数化投资方式，通过严格的投资圭表控制和数目化风险治理手 段，力求控制本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日平均追踪障碍不卓越   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。   为更好地达成基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板终点他照章刊行、上市的股票及存托凭 证）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离走动可转债、可交换债券、场所政 府债等）、货币阛阓器具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期 货、股票期权、资产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须稳当中国证监会的关系轨则）。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资的其他品种，基金治理东说念主在履行稳当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终，在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要选拔完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股终点权重 构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变动对股票投资组 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合进行相应地调理。   在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分成等公司行动导致成份股的构 成及权重发生变化时，由于走动成本、走动轨制、个别成份股停牌或者流动性不 足等原因导致本基金无法实时完成投资组合同步履整的情况下，基金治理东说念主将运 用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 阐扬。   （1）组合构建策略   本基金治理东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定方针组合、确定建仓 策略和缓缓履整。 组合。 建仓策略。 定时期内选拔稳当的妙技调理现实组合直至达到追踪标的指数的要求。   （2）组合治理策略   本基金股票组合根据标的指数对其成份股的如期调理而进行相应的 如期跟 踪调理。   ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行动时，本 基金将根据指数公司的公告，进行相应调理；   ②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调理，从而灵验追踪 标的指数；   ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法例限制等因素，使得基金治理东说念主无 法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金治理东说念主将空洞推敲追踪障碍最小化 和投资者利益，决定部分执有现款或买入关系的替代性组合。 调理的，基金治理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，空洞推敲成份股的 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调理。   本基金不错投资于债券和资产支执证券等固定收益类器具，固定收益类资产 投资的目的是灵验利用基金资产，提升基金资产的投资收益。其中，本基金将结 合阛阓信用利差弧线和信用债本要素析信用债投资比例和进行信用债投资，关注 宏不雅经济环境的变化以及信用债阛阓容量、信用债结构、流动性等阛阓因子的变 化趋势，利用公司信用评级体系分析信用债的信用风险，精选稳当基金投资方针 的标的债券。本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略践诺。   本基金为提升投资效率更好地达到本基金的投资方针，在风险可控的前提下， 根据风险治理的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股指期货和国债 期货的投资，以治理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。本基金 主要选拔流动性好、走动活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票仓位时常调 整的走动成本和追踪障碍，达到灵验追踪标的指数的目的。此外，本基金还将运 用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款治理，如在基金出 现无数或较大申购赎回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，速即的进行仓位 调理，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，运用股票期权等相 关金融繁衍器具对基金投资组合进行治理，以提升投资效率，治理基金投资组合 风险水平，以更好地达成本基金的投资方针。   本基金在参与融资业务时将根据风险治理的原则，在法律法例允许的范围和 比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。参与融资业务时， 本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪误 差，达到灵验追踪标的指数的目的。   为更好达成投资方针，在加强风险贯注和坚执审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金治理东说念主运用上述金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交 易成本、镌汰追踪障碍的目的，不得应用于投契走动目的。   若关系法律法例发生变化时，基金治理东说念主对上述金融繁衍器具投资治理从其 最新轨则，以稳当上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机构 允许基金投资其他金融繁衍器具，本基金将在履行稳当圭表后，纳入投资范围并 制定相应投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，应当保执现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执 证券，不得卓越其各种资产支执证券统统限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再稳当投资圭表，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动后，依据下列圭表建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一走动日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一走动日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权走动依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应执有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可冲抵期权保证金 的现款 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （13）若本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借走动的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金执有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （16）本基金治理东说念主治理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，存托 凭证与境内上市走动的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限 制等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 投资不稳当上述第（14）条轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另 有轨则的从其轨则。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调理后的轨则践诺，且该 等事项无需召开基金份额执有东说念主大会。   为吝惜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱终点他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则遏止的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、现实 控制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份 额执有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱践诺。关系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。要紧关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遏止性轨则，在履行稳当圭表 后，本基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则践诺，且该等事项无需召开 基金份额执有东说念主大会。   五、基金标的指数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书   本基金的标的指数为中证申万电子行业投资指数终点将来可能发生 的变更 或基金治理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证申万电子行业投资指数收益率×95%+银行活 期进款利率（税后）×5%。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈说并淡薄 科罚方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有打算确如期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金份额 执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证申万电子行业投资指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   八、基金治理东说念主代表基金附近鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、基金投资组合陈说   本投资组合陈说所载数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数 据未经审计。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                     更新招募说明书                                                 占基金总资  序号            样式              金额(元)                                                 产的比例(%)           其中：股票                208,665,397.35         93.22           其中：债券                             -             -           资产支执证券                            -             -           其中：买断式回购的                                             -             -          买入返售金融资产           银行进款和结算备付          金统统   本基金通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为东说念主民币 7,425,860.00 元，占基金资产净值的比例为 3.33%。   本基金本陈说期末未执有积极投资股票。                                                        占基金资      代                行业类别             公允价值（元）              产净值比例  码                                                       （％）      A   农、林、牧、渔业                                -            -      B   采矿业                                     -            - 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书     C    制造业                       201,215,922.35        90.15          电力、热力、燃气及水坐褥和     D                                           -            -         供应业     E    建筑业                                    -            -     F    批发和零卖业                                 -            -     G    交通输送、仓储和邮政业                            -            -     H    住宿和餐饮业                                 -            -          信息传输、软件和信息时期服     I                                7,449,475.00         3.34         务业     J    金融业                                    -            -     K    房地产业                                   -            -     L    租出和商务服务业                               -            -     M    科学研究和时期服务业                             -            -     N    水利、环境和各人设施治理业                          -            -     O    住户服务、修理和其他服务业                          -            -     P    种植                                     -            -     Q    卫生和社会作事                                -            -     R    文化、体育和文娱业                              -            -     S    空洞                                     -            -          统统                        208,665,397.35        93.49     本基金本陈说期末未执有港股通投资股票。 细 投资明细                               数目    公允价值            占基 序号       股票代码   股票称呼                        （股）         （元）          金资产净 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                           更新招募说明书                                                         值比例                                                          (％)                      立讯                   14,339,63                      精密                        2.86                      京东      3,611,425.   13,940,10                      方Ａ             00         0.50                      中芯                   9,645,560.                      国际                          10                      工业                   7,537,988.                      富联                          30                      韦尔                   7,430,747.                      股份                          94                      兆易                   6,337,317.                      转变                          80                      中微                   6,269,955.                      公司                          85                      朔方                   6,142,532.                      华创                          80                       TCL    1,447,070.   5,904,045.                      科技             00           60 投资明细         本基金本陈说期末未执有积极投资股票。         本基金本陈说期末未执有债券。 细 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     本基金本陈说期末未执有债券。 券投资明细     本基金本陈说期末未执有资产支执证券。 明细     本基金本陈说期末未执有贵金属。 细     本基金本陈说期末未执有权证。     本基金本陈说期未投资股指期货。     本基金本陈说期内未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内收到公开降低、处罚的情形。         序                称呼              金额(元)     号 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书   本基金本陈说期末未执有处于转股期的可调度债券。   本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   本基金本陈说期末未执有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。   十、基金的事迹   本基金的过往事迹不代表将来阐扬。   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A：   阶段      基金份额净 基 金 份 额 事迹相比基 业 绩 比 ①-③                 ②-④           值增长率① 净 值 增 长 准收益率③           较 基 准                     率圭表差                收 益 率                     ②                   标 准 差                                         ④ 自基金转 型合同生 效（2020  年 11 月    -2.24%   1.13%      -3.03%   1.15%   0.79%  至 2020  年 12 月 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                                   更新招募说明书 月 1 日至                                                       0.29% -0.02%  月 30 日      2.46%        1.47%            2.17%    1.49% 自基金转 型合同生  效日至         -24.61%      1.59%        -31.80%      1.61%    7.19% -0.02%  月 30 日 申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：                                        事迹比         事迹相比                            净值增                  净值增                   较基准         基准收益        阶段                  长率标                              ①－③ ②－④                  长率①                   收益率         率圭表差                            准差②                                            ③        ④ 自基金转型合同 成效（2020 年 至 2020 年 12 月  日至 2023 年 9                                                0.05%   -0.02%     月 30 日       2.22%     1.47%       2.17%       1.49% 自基金转型合同 成效日至 2023       -22.14%    1.59%      -28.93%      1.61%    6.79%   -0.02%  年 9 月 30 日   相比基准收益率变动的相比             申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）                       更新招募说明书              (2020 年 11 月 11 日至 2023 年 9 月 30 日)   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A：   申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C：   注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例稳当合同约定。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 终点他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产寂寞于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产附近请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动场地的走动日以及国度法 律法例 轨则需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关轨则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近走动日的报价弗成真确反应公允价值的，应报恩价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支执的估值时期确定公允价值。选拔估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券走动所、深圳 证券走动所及中国证监会招供的其他走动场地上市走动或挂牌转让的国债、场所 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子、 央行单子、次级债、可分离走动可转债的纯债部分、资产支执证券、同行存单等 债券品种。   走动所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调理最近走动市价，确定公允价钱。   （1）对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在走动所阛阓上市走动的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价 格的要紧事件，按最近走动日债券收盘价减去最近走动日债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调理最近走动市价，确定公允价钱；   （3）走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），登第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在走动所阛阓挂牌转让的资产支执证券，选拔估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过 巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的 质押券等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关轨则确定公允价值；   （4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值 时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 所处的阛阓分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化的，选拔最近走动日结算价估值。 定进行估值。 价值的，基金治理东说念主在空洞推敲阛阓各因素的基础上，可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 确保基金估值的刚正性。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 按国度最新轨则估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分吝惜基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度救急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金治理 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值狡计精度并进行相应公告， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主于每个作事日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应酬估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调理选拔尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额执有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证明 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金治理东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且 基金托管东说念主未对狡计过程淡薄疑义或要求基金治理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且变成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对基金份额执有东说念主或基 金支付补偿金，就现实向基金份额执有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金治理 东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失，由基 金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东说念主在履行浅近复核圭表后仍弗成发现该舛讹，进而导致基金份额净值计 算舛讹而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个作事日走动结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发 送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主按约定对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值舛讹处理。 编制机构及登记机构品级三方机构发送的数据舛讹等非基金治理东说念主与基 金托管 东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、稳当、合理的措施进行检 查，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主和基金托管 东说念主除名补偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施撤消或减 轻由此变成的影响。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已达成收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 结算系统的基金份额执有东说念主敞开式基金账户下的基金份额可弃取现款红 利或将 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成。本基金场内收益分拨方式仅为现款分成：登记在 证券登记系统的场内基金份额执有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款 分成的方式，具体权益分拨圭表等相关事项遵从深圳证券走动所及中国证券登记 结算有限使命公司的关系轨则；    在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下， 基金治理东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，无需召开基金份额执有东说念主大会。    四、收益分拨有打算    基金收益分拨有打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、 基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨有打算着实定、公告与实施    本基金收益分拨有打算由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 用度时，基金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金 份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》践诺。场内基金份额收益分拨 时发生的用度，遵从深圳证券走动所和登记机构的关系轨则。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，经基金托管东说念主复核 后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金算作契约型敞开式指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数 使用许可合同的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。指数许可使用费 按前一日的基金资产净值的万分之二（贰个基点）的年费率计提。狡计方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同成效后的指数许可使用费自基金合同成效次日起逐日计提，逐日累 计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（伍万 元），计费区间不足一季度的，根据现实天数按比例狡计。由基金治理东说念主向基金 托管东说念主发送基金标的指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后于每一季度 结果后的 10 个作事日内将上季度累计计提的标的指数许可使用费，按照指数使 用许可合同的约定进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   要是指数使用许可合同约定的指数许可使用费的狡计方法、费率、收取下限 和支付方式等发生调理，本基金将选拔调理后的方法或费率狡计指数许可使用费， 且无需召开基金份额执有东说念主大会。基金治理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中 败露基金最新适用的方法等。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年 费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个作事日内从基金资产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－12 项用度，根据相关法例及相应合同 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按影相关轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 关系业务资历的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书              第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》《运作办法》《信息败露办法》《流 动性风险治理轨则》、基金合同终点他相关轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照基金合同 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物尊府纲领 执有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金产物的特色等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基 金份额执有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲领其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物 尊府纲领。   申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金经中国证监 会准予 变更注册为本基金后，基金治理东说念主将基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆 性公告登载在指定报刊上，将基金招募说明书、基金产物尊府纲领、                              《基金合同》 和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金产物尊府纲领登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金合同成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登 载基金 合同成效公告。   （三）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市走动公告书登载于指定网站上，并将上市走动 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 公告书教唆性公告登载在指定报刊上。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前且未上市走动的，基 金治理东说念主应当至少每周在指定网站败露一次各种基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市走动的，基金治理东说念主应 当在不晚于每个敞开/走动日的次日，通过指定网站、基金销售机构网 站或者营 业网点，败露敞开/走动日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伙产情 况终点 流动性风险分析等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）廓清公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执 有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开廓清，并将 相关情况立即陈说中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐陈说   基金合同隔断的，基金治理东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。计帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律主张书。计帐组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息败露   基金治理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货和国债期货走动情况，包括投资政策、执仓情况、损 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货走动对基金总体风险的影 响以及是否稳当既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资股票期权的信息败露   基金参与股票期权走动的，基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度报 告等如期信息败露文献中败露参与股票期权走动的相关情况，包括投资政策、执 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方针。   （十三）投资资产支执证券的信息败露   基金治理东说念主应在基金年报及中期陈说中败露其执有的资产支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支执证券明细。基金 治理东说念主应在基金季度陈说中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产支执证券明细。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险终点治理情况等。   基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说等文献中败露 基金参与转融通证券出借走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险终点治理情况等，并就陈说期内发生的要紧关联走动事项作念详备说明。   （十五）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专诚部门及 高等治理东说念主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 败露内容与款式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格、基金如期陈说、更新的招募说明书、基金产物尊府纲领、基金计帐陈说等公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介、基金上市走动 的证券走动所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸败露基金信息的情形 业时； 资产价值时； 格且选拔估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后决定暂停估值的； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书                第十七部分 风险揭示   本基金濒临的风险主要有：阛阓风险、信用风险、治理风险、本基金私有的 风险、金融期货投资风险、股票期权投资风险、资产支执证券投资风险、融资和 转融通证券出借业务风险、税负加多风险、流动性风险和其他风险。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的阛阓价 格变动，对公司所治理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的下降，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货彭胀影响而使购买力下降，从而使基金的现实投资收益下降。 再投资时的阛阓利率水暖热再投资的策略。将来阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。   二、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开端于金融器具的刊行者或是走动敌手弗成履行约定 义务的 行动。不管是举座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，皆会对本基金的答复带来负面影响。另外，信用评级调理也会带 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所执有的债券的信用级别时，债券的价 格会下降，从而导致本基金的收益下降。   三、治理风险   基金治理东说念主的专科技能、研究才智及投资治理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济阵势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金治理东说念主的投资治理轨制、风险治理和里面控制轨制是否健全，能否有 效贯注说念德风险和其他合规性风险，以及基金治理东说念主的处事说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。在业务各款式操作过程中，可能因里面控制存在 劣势或者东说念主为因素变成操作过失或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清 单编制舛讹、越权违法走动、欺骗行动及走动舛讹等风险。   四、本基金私有的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值 的 动；同期本基金在多数情况下将撑执较高的股票仓位，在股票阛阓下降的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司磋议情状、 投资者神志和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而可能使得 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪障碍； 权重发生变化，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪障碍； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 致基金收益率偏离方针指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪障碍； 基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍； 水平、时期妙技、买入卖出的时机弃取等，皆会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度； 个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短缺卖空、 对冲机制终点他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值和年化追踪障碍控制在约定范围内， 但因标的指数编制国法调理或其他因素可能导致追踪障碍卓越上述范围，本基金 净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和吝惜，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和吝惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会陈说并淡薄科罚有打算，如更换基金标的指 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有打算确定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵从基金 份额执 有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与关系阛阓阐扬有在互异，影响投资收益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由 此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪障碍。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以支付投资东说念主的赎回苦求，由此基金治理东说念主可能在申购赎回中成立较 低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 基金份额的风险。   根据基金合同轨则，如出现变更事迹相比基准的标的指数的情形时，在履行 稳当圭表后，本基金将变更标的指数。基于原方针指数的投资政策将会改变，投 资组合将随之调理，基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资者须 承担此项调理带来的风险与成本。   五、基金运作的私有风险   基金合同成效后，本基金基金份额将在深圳证券走动所上市走动，由于上市 期间可能因信息败露等特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖本基 金上市走动份额，产生风险；同期，可能因上市后流动性不足而导致基金份额产 生流动性风险；另外，当基金份额执有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金 份额或执有东说念主数不安闲上市条件时，本基金存在隔断上市的可能。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓走动价钱的 折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在折溢价的风险。   六、金融期货投资风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货阛阓与现货市 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 场不同，选择保证金走动，风险较现货阛阓更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款治理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产 变成不良影响。期货业务的主要阛阓风险因素如下：   （1）股票阛阓证券指数价钱和阛阓利率。指数价钱和阛阓利率的波动将可 能影响到各期货合约的价钱波动；   （2）各期货合约的价钱。该价钱的波动将径直影响执仓期货合约价值；   （3）期货合约与现货价钱差（基差风险）。基金财产可能因为金融期货合约 与现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约 延期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利标的变动而 导致的延期风险；   （4）期货不同合约之间价钱差。期货不同合约之间价钱差的波动卓越浅近 范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时期点上价值产生不利标的的波动。   金融期货投资濒临的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：   （1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风 险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊走动但弗成遂愿处理资 产时容 易产生；   （2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当金融期货业务支付现款的义务 大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在轨则时期内补足保证金而导致基金执 有头寸濒临强制平仓的风险。需要出奇堤防，与股指期货不同，国债期货选拔梯 度提升保证金的轨制，越左近交割日，保证金比例要求越高。   金融期货的走动敌手风险来自于两方面：   （1）敌手方风险：基金治理东说念主运用基金资产投资于金融期货，会努力弃取 资信情状优良、风险控制才智强的期货公司算作经纪商，但弗成阻绝因所弃取的 期货公司在走动过程中存在违警、违法磋议行动或歇业计帐导致基金资产遭受损 失。   （2）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 资东说念主出现保证金不足、又未能在轨则的时期内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而 遭受损失。   国债期货业务的交割风险主要有：   （1）对于国债期货走动的买方，在左近交割期由于融资成本提升而导致交 割成本提升带来的损失。   （2）对于国债期货走动的卖方，在左近交割期由于最低廉可交割券流动性 不足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。   （3）由于交割失约产生的损失。若国债期货的卖方未能在规如期限内如数 托福可交割国债或者买方未能在规如期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所轨则的圭表支付补偿金和责罚性失约金。   七、股票期权投资风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、阛阓利率水对等多个因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的通盘权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能雄壮于其收取的权利金。   （1）对于期权走动的买方（权利方），在合约到期时弃取行权的，若行权资 金（认购期权）或合约标的不足（认沽期权）将可能导致不足部分对应的行权申 报失败的风险。   （2）对于期权走动的卖方（义务方），要是未能在规如期限内准备好足额的 资金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收失约或者行权 证券交割失约，需按照走动所轨则支付失约资金利息和失约金。   （3）由于行权日和证券交割后的可走动日的互异而导致行权后执有现货证 券濒临证券价钱涨跌风险。   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊走动但弗成遂愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 以贯注出现卖方弗成践约的情况。在走动过程中，若出现保证金不足，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，出奇需要堤防，当 进行认购期权备兑开仓策略，算作保证金的标的证券若因合约调理（合约标的发 生疏红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调理），导致备兑备用证券不足的，期权合约也将遭到强制平仓。   期权走动的买方（权利方）领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日 的左近而不断损耗。   八、投资于资产支执证券的特定风险   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现失约，或在走动 过程中发生交收失约，或由于资产支执证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是阛阓利率上涨，基金执 有资产支执证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是阛阓利率下降，资产 支执证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券阛阓限制及走动活跃进度的影响，可能 无法在合理的时期内以公允价钱卖出较大数目的资产支执证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产濒临再投资风险。   （5）操作风险：在资产支执证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作过失未能达到预期投资方针而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支执证券的投资运作过程中，由于违背投资限制、 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 信息败露的关系法律法例的轨则或产物合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   九、融资业务的主要风险   （1）阛阓风险 的同期也势必放大投资风险。将股票算作担保品进行融资走动时，既需要承担原 有的股票价钱下降带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓越庸碌证券走动。 轨则的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而加多，将濒临融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产践诺强制平仓，且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的控制，平仓的数额可能卓越一齐欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券走动所和证券公司皆将可能对融资走动选择相应措施，例如提升融资保 证金比例、撑执担保比例和强制平仓的条件等，以吝惜阛阓安谧运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、致使提前投入追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金弗成按照约定的期限退回债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑执担保比例，且 弗成按照约定的时期追加担保物时濒临强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指走动敌手失约产生的风险。一方面，要是证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资走动期间，证 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 券公司融资业务资历、融资业务走动权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会濒临一定的风险。   十、 转融通证券出借业务的风险   （1）流动性风险   流动性风险是指基金濒临大额赎回时，可能因证券出借原因无法实时变现支 付赎回款项的风险。   （2）信用风险   信用风险主要指证券出借敌手方无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿 及欠据用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后可能濒临证券出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   十一、存托凭证的投资风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益与境外基础证券 执有东说念主的权益天然基本出奇，但并弗成等同于径直执有境外基础证券。 托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修改。 东身份径直附近鼓动权利； 基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并 附近分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调度比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托 合同作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对基金成效。 基金可能无法对此附近表决权。 法冻结、强制践诺等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 基础证券， 基金执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开走动或者转让， 存托东说念主无法继续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   十二、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产开发 种植 支持服务等升值税政策的文告》第四条轨则：“资管产物运营过程中发生的升值 税应税行动，以资管产物治理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金治理东说念主 的治理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值 税应税的，将由基金份额执有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则 以基金治理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额执有东说念主的投 资税费成本。   十三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及端正等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物 风险之 间的匹配磨真金不怕火。   十四、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在阛阓中的投资操作由于阛阓的深度限制或由 于阛阓剧烈波动而导致投资走动无法达成或弗成以当前合理的价钱达成，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指敞开式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不足的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券走动所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型走动场地，主要投资对象为具有精致流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票及存托凭证、债券等）以及股指期货、国债期货、股票期权等金融 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 繁衍品。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性精致，流动性风险相对 可控。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”章节， 详备了解本基金的申购以及赎回安排。   当基金出现无数赎回情形时，为应酬流动性风险，保障投资者得到刚正对待， 基金治理东说念主可根据基金其时的资产组合情状决定一齐赎回、部分脱期赎回如故延 缓支付赎回款项；此外，基金治理东说念主还不错在特定情形下暂停赎回。   具体请参见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 无数赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险治理器具，对赎回申 请等进行控制调理，算作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的支持措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回苦求   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、巨 额赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   具体请参见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”中“七、申购 用度与赎回用度”的关系内容。   （4）暂停基金估值   具体请参见招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”的关系内容。   （5）舞动订价 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主可选拔舞动订价机制，以确 保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵从关系法律法例以及监管部门、 自律国法轨则。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时安闲通盘投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   十五、投资者申购失败的风险   基金治理东说念主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会濒临申购申 请失败的风险。具体轨则详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回” 的“九、断绝或暂停申购的情形”。   十六、基金投入计帐期的关系风险   基金投入计帐圭表后，基金治理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额执有东说念主将可能濒临最终收到的一齐计帐款偏离该基金临了运作 日公告 的资产净值的风险。此外，基金投入计帐圭表后，如因执有流动受限证券暂时无 法一齐变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 一齐变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（致使可能 超出 6 个月浅近的计帐期限），基金份额执有东说念主将濒临剩余计帐款收取时期不确 定的风险。   十七、其他风险   当狡计机、通信系统、走动采集等时期保障系统或信息采集支执出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅近时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按浅近时限流露产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义行动等主不雅因素带来的风险，如内幕走动、欺骗、作弊 等行动可能给基金资产带来径直损失或挫伤基金治理东说念主声誉从而挫伤本 基金投 资东说念主利益。   由于操作果决、轨制不健全或者外部法律法例环境变化等原因变成基金运作 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 违背关系轨则的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合治理上，例如资 产配置、类属配置不稳当基金合同的要求；也可能表当今个券、个股的弃取不符 合本基金的投资立场和投资方针等。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金治理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法浅近作事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书     第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一吸收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有打算，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书              第十九部分 基金合同的内容摘抄         第一节 基金治理东说念主、基金托管东说念主及基金份额执有东说念主的权利与义务    一、基金治理东说念主    （一） 基金治理东说念主简况    称呼：申万菱信基金治理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织款式：有限使命公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：执续磋议    接洽电话：+86-21-23261188    （二） 基金治理东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同寂寞运用并治理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据基金合同及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及相关法律轨则决定基金收益的分拨有打算；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或调度苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近鼓动权利，为基金的利 益附近因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益附近诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定关系的费率；   （16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金申购、赎回、 调度、如期定额投资和非走动过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以教师信用、严慎勤勉的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （6）除依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的轨则，按相关轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同终点他相关轨则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同终点他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有打算，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，况兼 保证投资者或者按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益附近诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   成马上间：1988 年 7 月 8 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国证监会，证监许可【2009】363 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 197 亿元   存续期间：执续磋议   基金托管资历批文及文号：证监许可【2009】363 号   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教师信用、勤勉尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场地，配备弥漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金治理东说念主代表基金坚韧的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东说念主的划款指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同终点他相关轨则另有轨则 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说 明基金治理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 治理东说念主有未践诺基金合同轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以 上；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同终点他相关轨则，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而除名；   （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金治理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金治理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项附近表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从基金合同、招募说明书、业务国法等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时附近权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金终点他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金治理东说念主、销售机构和登记机构的关系走动及业务国法；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。     第二节 基金份额执有东说念主大会召集、议事国法及表决的圭表和国法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构，如今后缔造基金份额执有东说念主大会的日 常机构，日常机构的缔造按照关系法律法例的要求践诺。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则除外：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调理基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因为基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所终 止上市的除外；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式或调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及国法进行调理；   （3）因相应的法律法例、深圳证券走动所或登记机构的关系业务国法发生 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主、关系证券走动所和登记机构等调理相关基金申购、赎回、 走动、非走动过户等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金治理东说念主调理基金收益分拨原则；   （8）本基金变更为合并标的指数的走动型敞开式指数基金（ETF）的聚合基 金并相应变更基金类别、修改投资方针、范围和策略；   （9）标的指数改名或调理编制方法，以及因此相应变更事迹相比基准；   （10）按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主淡薄书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得穷苦、喧阗。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关终点联 系方式和接洽东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效用。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释稳当法律法例、基金合同 和会议文告的轨则，况兼执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的款式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式或会议文告载明的款式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个作事日内一语气公 布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额执有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文告不参加收取表决主张的，不影响表决效用；    （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，灵验的基金 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 份额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额执有 东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额执有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表 出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付 诠释符 正当律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 选拔采集、电话或其他方式进行表决，或者选拔采集、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相联接的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会 的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执 有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主执东说念主按照下列第七条轨则圭表确定和公 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 出奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构规 定或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、 隔断基金合同、本基金与其他基金合并以出奇决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交 稳当会议文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议文告轨则的表决主张视为灵验表决，表决主张蒙胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议驱动 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是选拔 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺成效的基金份额执有东说念主 大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。   九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等轨则，凡与将来颁布的触及基金份额执有东说念主大会轨则的法律法例不一致的， 基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳当圭表后，可径直对本部老实容进行 修改和调理，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。     第三节 基金合同淹没和隔断的事由、圭表以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当隔断： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一吸收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有打算，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后 报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有控制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，吝惜基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。   申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      招募说明书           第二十部分 基金托管合同的内容摘抄                   第一节 托管合同当事东说念主    （一）基金治理东说念主    称呼：申万菱信基金治理有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东说念主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织款式：有限使命公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币    存续期限：执续磋议    接洽电话：+86-21-23261188    （二）基金托管东说念主    称呼：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 11 层    邮政编码：100053    法定代表东说念主：王凯    成马上间：1988 年 7 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号    磋议范围：披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡业务； 代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外 币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）       更新招募说明书 借债；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的刊行及付款业 务；离岸金融业务；资信拜访、参谋、见证业务；经中国银监会等批准的其他业 务。      组织款式：股份有限公司      注册本钱：东说念主民币 197 亿元      存续期间：执续磋议            第二节 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资立场、投资限制、关联方走动等，进行严格监督。 《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取圭表的，基金治理东说念主应事前或定 期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否稳当基金 合同对于证券弃取圭表的约定进行监督。      本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。      为更好地达成基金的投资方针，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、中小板、创业板终点他照章刊行、上市的股票）、债券 （含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期 融资券、中期单子、可转债及分离走动可转债、可交换债券、场所政府债等）、 货币阛阓器具、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权、资产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须稳当中国证监会的关系轨则）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其 他品种，基金治理东说念主在履行稳当圭表后，不错将其纳入投资范围。      本基金主动投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的信用债。      本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个走动日日终，在 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保执现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，应当保执现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支执 证券，不得卓越其各种资产支执证券统统限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再稳当投资圭表，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）基金总资产不得卓越基金净资产的 140%； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （11）本基金参与股指期货、国债期货走动后，依据下列圭表建构组合： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 狡计）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一走动日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一走动日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权走动依据下列圭表建构组合： 值的 10%； 应执有合约行权所需的全额现款或走动所国法招供的可冲抵期权保证金 的现款 等价物； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （13）若本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借走动的资产不得卓越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券应纳入第（17）条所述的流动性受限资 产的范围；参与出借业务的单只证券不得卓越本基金执有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （15）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%， 但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （16）本基金治理东说念主治理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （14）、                 （17）、                     （18）项外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限 制等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个走动日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因 证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金 投资不稳当上述第（14）条轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另 有轨则的从其轨则。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、附近证券走动价钱终点他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则遏止的其他行径。 现实控制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联走动的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，遵从 基金份额执有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以败露。要紧关联走动应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遏止性轨则，在履行稳当圭表 后，本基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则践诺，且该等事项无需召开 基金份额执有东说念主大会。 稳当基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日 起驱动。 东说念主在履行稳当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调理后的轨则践诺， 且该等事项无需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主弃取进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金治理东说念主应根据法 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 律法例的轨则及《基金合同》的约定，确定稳当条件的通盘进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主。对于不稳当轨则的银行进款，基金托管东说念主不错断绝践诺， 并文告基金治理东说念主。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付才智等触及到进款银行弃取方面的风险。基金治理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此弃取进款银行。因基金治理东说念主违背上述原则给基金变成的 损失，基金托管东说念主不承担任何使命，关系损失由基金治理东说念主先行承担。基金治理 东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关系使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金治理东说念主履行先行赔付使命。   （三）基金投资银行进款合同的坚韧、账户开设与治理、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取和文献看守。   （1）稳当资历的进款银行，基金治理东说念主应与进款银行总行或其授权分行签 订《基金进款业务总体相助合同》（以下简称《总体相助合同》），确定《进款协 议书》的款式范本。   （2）基金治理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证明及兑付办法。   （3）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金治理东说念主应在《进款合同书》中轨则 基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构终点 上司行应予配合。   （4）基金治理东说念主应在《进款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （5）基金托管东说念主依据关系法例对《总体相助合同》和《进款证实书》的内 容进行复核，审查进款银行资历等。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行 坚韧的《总体相助合同》，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）银行进款的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）基金治理东说念主发送投资指示应选拔加密传真方式或两边约定的其他方式。   进款投资指示包括进款资金划拨指示、提前支取进款指示等。   基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同及托管合同的轨则向基金托 管东说念主发 送进款投资指示。对于基金治理东说念主依约定圭表发出的指示，基金治理东说念主不得否定 其效用。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管东说念主 证明。   基金治理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主践诺投资指示留出践诺指示 所必需的时期。投资指示传输不足时、未能留出弥漫的划款时期，导致资金未能 实时到账所变成的损失由基金治理东说念主承担。   （2）投资指示的证明   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金治理东说念主的指示，预先文告基金治理东说念主其名单， 并与基金治理东说念主约定指示发送和吸收方式。投资指示到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名的口头一致性。   （3）投资指示的践诺   基金托管东说念主考据投资指示后，应实时践诺。   若因基金托管东说念主罪恶致使资金未能实时到账或者投资指示践诺差错 所变成 的损失由基金托管东说念主承担。投资指示践诺完毕，基金托管东说念主应实时文告基金治理 东说念主。   若基金托管东说念主未能践诺或仅可部分践诺投资指示（不管因基金托管东说念主原因还 是基金治理东说念主原因），基金托管东说念主应实时电话文告基金治理东说念主。   （1）资金划拨 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书   基金治理东说念主的划拨指示，经基金托管东说念主审核无误后应在规如期限内践诺。存 款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）进款证实书等进款凭证领取   进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证称呼，该存 款证实书为基金托管东说念主进款证明或到期支款的灵验凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证实书复印件并与基金托管 东说念主电话 证明收妥后，用特快专递将进款证实书原件寄送基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （3）进款证实书等进款凭证的遗失补办   进款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行淡薄补办苦求， 并督促进款银行尽快补办进款证实书或兑付时可算作兑付依据的进款诠释文献， 并按以上（2）的方式特快专递给托管东说念主。   （4）账目查对   每个作事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   如期进款行应配合基金托管东说念主广发银行股份有限公司对“进款证实书”的询 证，并在询证函上加盖如期进款行公章寄送至基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （5）到期兑付   到期兑付时，关系东说念主员赶赴基金托管东说念主处自取进款证实书原件；也可由基金 治理东说念主提前文告基金托管东说念主通过特快专递将进款证实书原件或其他进款 诠释原 件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。进款行未收到进款证实书原件的，应 与基金托管东说念主电话参谋。进款到期前基金治理东说念主与进款行证明进款证实书收到并 于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 治理东说念主与进款行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果告 知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金治理东说念主。   进款证实书在邮寄过程中遗失的，进款行应立即文告基金托管东说念主，基金托管 东说念主在原进款证实书复印件上加盖进款账户预留印鉴后，与进款行指定司帐主管电 话证明后，进款行分支机构应在到期日将进款本息划至指定基金的资金账户。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   要是进款到期日为法定节沐日，进款行顺延至到期后第一个作事日支付，存 款行需按当期利率和现实脱期天数支付脱期利息。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性治理的需 要等原因，经向进款行说明原理，基金治理东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款行坚韧的《进款合同书》践诺。   （1）基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他 灵验进款凭证，同期传真复印件给基金托管东说念主和基金治理东说念主，并寄送原件给基金 托管东说念主代为看守。   （2）进款证实书或其他灵验进款凭证原件由基金托管东说念主看守。基金托管东说念主 发现基金治理东说念主在弃取进款银行时有违背相关法律法例的轨则及《基金合同》的 约定的行动，应实时以书面款式文告基金治理东说念主在 10 个作事日内纠正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应 陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应立即陈说中国 证监会，同期文告基金治理东说念主在 10 个作事日内纠正或断绝结算，若基金治理东说念主 拒不践诺变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳当法律法例及行业圭表的、经持重弃取的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金治理东说念主有使命确 保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基 金治理东说念主承担。基金治理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓选 择走动敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动 敌手名单进行走动。在基金存续期间基金治理东说念主不错调理走动敌手名单，但应将 调理结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东说念主。新名单确定前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算。如基金治理东说念主根 据阛阓需要临时调理银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金治理东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的走动国法进行 走动。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托 管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等 流通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例轨则。 包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布要紧 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等 流通受限证券。基金投资流通受限证券，还应盲从《对于基金投资非公开刊行股 票等流通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例轨则。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管的，并可 在证券走动所或寰宇银行间债券阛阓走动的证券。   基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何款式的保证金，法律法例或 中国证监会另有轨则的除外。   基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另 有轨则的除外。 金治理东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金治理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个作事日将上述尊府 书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥漫的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 述尊府后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述尊府。   基金治理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极灵验的措施。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何使命。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时期等。基金治理东说念主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少 于拟践诺投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有弥漫的时期进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 资流通受限证券的行动。如发现基金治理东说念主违背了《基金合同》、                             《托管合同》以 终点他关系法律法例的相关轨则，应实时文告基金治理东说念主，并报告中国证监会， 同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的违警、 违法以及违背《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予践诺，独立即文告基金 治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈说。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金治理 东说念主根据法律、法例、监管部门的轨则，制定了经公司董事会批准的《中期单子投 资治理办法》（以下简称《轨制》），以范例对中期单子的投资决策经由、风险控 制。基金治理东说念主《轨制》的内容与本合同不一致的，以本合同的约定为准。   （1） 中期单子属于固定收益类证券，基金投资中期单子应稳当法律、法例 及《基金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的关系比例；   （2）基金治理东说念主治理的一齐公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）     更新招募说明书 统统不卓越该期证券的 10%。   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否稳当比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面款式文告基金治理东说念主。基金治理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主接到文告后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和科罚措施。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改 正。基金治理东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 有权要求基金治理东说念主在 10 个走动日内将中期单子调理至轨则的比例要求。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通 知，基金治理东说念主应以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基 金治理东说念主应在轨则时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督陈说的事项，基金治理东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据走动圭表也曾成效的指示违背法律、 行政法例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 实时纠正，由此变成的损失由基金治理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应实时陈说中国证监 会，同期文告基金治理东说念主限期纠正。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当盲从审慎磋议原则， 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 经由，灵验贯注和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。            第三节 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金治理 东说念主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未践诺或无故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同终点他相关轨则时，应实时以书面款式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一作事日前实时查对并 以书面款式给基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在轨则时期内答复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的完 整性和 真确性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。                   第四节 基金财产的看守 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书   （一）基金财产看守的原则 基金财产的债权不得与基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构固有财产的债务 相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金治理东说念主、基金托管东说念主、 证券经纪机构以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产附近请求冻 结、扣押和其他权利。 关账户。 确保基金财产的完竣与寂寞。 金财产。未经基金治理东说念主的正大指示，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主现实灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金治理东说念主选择措施进行催收。基金治理东说念主未实时催收给基金财产 变成损失的，基金治理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产终点收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的欺骗、果决、过失或歇业等原 因给基金资产变成的损失等不承担使命。 金财产。   （二）基金资金账户的开立和治理 “托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    更新招募说明书 托管账户称呼应为“申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）”， 预留印鉴需包含基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关轨则。   （三）基金证券账户和证券资金账户的开立和治理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 治理和运用由基金治理东说念主负责。 证券资金账户。证券经纪机构根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立关系 资金账户并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金治理东说念主坚韧关系合同。 存放在基金治理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券走动资金计帐由基 金治理东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金清 算，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （四）债券托管账户的开立和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构 的相关轨则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （五）期货关系账户的开立和治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系轨则开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称呼及走动编码对应称呼应按影相关规 定缔造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金治理东说念主授权基金托管东说念垄断 理关系银期转账业务。   （六）其他账户的开立和治理 基金治理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在关系尊府变更后 实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 由基金治理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本合同的约定协商后开立。新 账户按相关轨则使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放 于基金 托管东说念主的看守库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公 司或单子营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对 由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构现实灵验控制的有价凭证不承担 看守责 任。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基 金治理东说念主、基金托管东说念主看守。除本合同另有轨则外，基金治理东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的要紧合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份正 本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主， 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）      更新招募说明书 并在三十个作事日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金治理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金治理东说念主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同隔断后 15 年。               第五节 基金资产净值的狡计与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净 值精度救急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额执有东说念主利益，基金治理东说念主 与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理各种基金份额净值狡计精度并进行相应公 告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金治理东说念主每个作事日狡计基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按轨则公告。   （二）复核圭表   基金治理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。但 基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。             第六节 基金份额执有东说念主名册的登记与看守   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼、证件号码和执有的 基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和保 管，基金治理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善看守，则按关系法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年报前，基金治理东说念主应将相关尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。 基金治理东说念主和托管东说念主不得将所看守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管 业务以 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 外的其他用途，并应盲从守密义务。                   第七节 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同相关的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该机构 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方 当事东说念主均有控制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，吝惜基金份额执有 东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（不含港澳台立法）统领。   第八节 托管合同的修改与隔断   （一）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，   其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更应报中国   证监会备案。      （二）基金托管合同隔断出现的情形 职务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳当的基金治理公司邻接其原有权利义务； 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书           第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为本基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金治理东说念主根据本基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改 这些服务样式。   一、为基金份额执有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管 理东说念主照章败露的各种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期陈说和基金治理东说念主最新动态等各种尊府。   基金治理东说念主可根据法律法例及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务文告、走动证明文告、 枢纽公告文告、行径音问、营销信息、客户慈祥等资讯及升值服务，投本钱基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金治理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 金份额执有东说念主可查询基金余额、走动情况、基金产物与服务等关系信息。 执有东说念主可通过基金治理东说念主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或 021-   （二）在线服务 则、常见问题等自助参谋服务。 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 基金份额执有东说念主可查询基金余额、走动情况、基金产物与服务等关系信息。 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额执有东说念主不错通过基金治理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受搭理资讯、信 息败露、账户信息、走动信息、在线参谋等多项服务。基金份额执有东说念主也不错通 过上述渠说念中的“网上走动”办理开户、走动及查询等业务。相关基金网上走动 的合同文本请参见基金治理东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式 接洽本公司。请确保投资前，您/贵机构也曾全面统一了本招募说明书。             第二十二部分 其它应败露事项                                 信息败露    公告 公告事项                            方式      日历                                 轨则报刊    2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托   及轨则网    /11/1 管合同                             站          8                                 轨则报刊    2023 对于申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金       及轨则网    /11/1 （LOF）证券走动结算模式调度完成的公告            站          8                                 轨则报刊    2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）更   及轨则网    /11/1 新招募说明书（2023 年第 2 号）             站          8                                 轨则报刊    2023 对于申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金       及轨则网    /11/1 （LOF）证券走动结算模式调度相关事项的公告          站          5 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）        更新招募说明书 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    轨则报刊   2023 （申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）C）产物尊府概   及轨则网   /10/1 要更新                             站         9 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）    轨则报刊   2023 （申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）A）产物尊府概   及轨则网   /10/1 要更新                             站         9                                 轨则报刊   2023 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）更   及轨则网   /10/1 新招募说明书（2023 年第 1 号）             站         9                                 轨则报刊   2023 申万菱信基金治理有限公司申万菱信中证申万电子行业投资指     及轨则网   /10/1 数型证券投资基金（LOF）基金经理变更公告           站         7 注：上述公告更新至2023年12月25日。       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金 （LOF）注册的文献   （二）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）基金 合同》   （三）《申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）托管 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）   更新招募说明书 合同》   （四）《法律主张书》   （五）基金治理东说念主业务资历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照   （七）证券投资基金登记结算服务合同   （八）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场地。   查阅方式：投资者不错在办公时期免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。